观点 | 创新体制机制实现高水平科技成果转化

党的二十大报告提出，“必须坚持科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力，深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略”。高校作为我国重大科技创新策源地，近年来不断产出重大科技成果，在服务经济社会发展的能力上也取得了明显提升。但与国外高水平大学相比，我国高校专利还存在“重数量轻质量”“重申请轻实施”等问题，“不愿转、不敢转、不会转”现象依旧突出。在全面建设社会主义现代化国家的新征程中，高校应贯彻新发展理念，创新体制机制，提升源头创新能力，以高水平科技创新，助力科技自立自强；要突出转化应用导向，以高水平成果转化应用，助推经济社会高质量发展。

近年来，国家先后出台一系列法律法规及政策方案，创新促进科技成果转化的机制和模式，开展职务科技成果赋权改革，放宽国有资产管理限制，着力破解科技成果转移转化桎梏。截至目前，超五成高校已开展职务科技成果权属改革。从实践看，部分试点高校已初见成效，但在成果保护水平、赋权规范程序、国有资产管理体制、转化责任豁免等方面仍存在诸多障碍，需要运用系统思维，整体推进赋权机制改革，破解成果转化瓶颈，形成可复制、可推广的经验。

一是细化职务科技成果赋权程序，激发科研人员成果转化的动力。根据不同成果类型和科研人员意愿，赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权，合理约定权属比例、收益分配、行使规则、费用分担以及专利维持费等。对既有专利，经科研人员申请并与单位签订协议后，在国家专利行政部门进行专利权属变更；对于单位已经提出的处于审查中的专利申请，经科研人员申请并与学校签订协议后，由单位单独申请变更为单位与科研人员共同申请；对于新的专利申请，科研人员选择与学校共同申请的，由单位与科研人员签订协议后共同申请。科研人员选择不享有所有权的，或是不宜确权分割的职务科技成果，所有权归单位所有，单位可给予科研人员不低于10年的长期使用权。

二是规范职务科技成果资产管理机制，纾解转化科研人员担心事后追责的焦虑。严格管理制度及操作流程，将科技成果管理贯穿项目的选题、立项、实施、验收、成果转移转化等环节。规范职务科技成果分割确权或赋予长期使用权、成果定价、公开公示、协议签订、作价投资、收益分配等工作流程，确保科学合理、操作性强。根据不同的成果转化方式，完善职务科技成果的定价、转让、出资等流程，引导支持潜力成果作价入股，以“追求转化效率和价值最大化”为目标，实现国有资产的高效利用与健康运营。建立成果披露机制，发布赋权范围及负面清单，确保国家安全和公共安全。完善赋权公示程序，职务科技成果由单位与科研人员混合所有的，对权利归属、份额比例、具体权能等进行登记和公示，科研人员享有长期使用权的，明示权利范围、许可期限等，保障交易安全。要构建科技成果转化尽职免责机制，对参与赋权且没有非法牟利的工作人员，免予追究其在科技成果定价、自主决定资产评估以及职务科技成果赋权中的决策失误责任；实现科技、教育、审计、巡视等多部门联动，明晰决策豁免机制，有效纾解成果转让人员的顾虑，降低转化人员因担心追责而“被动规范”决策导致的机会成本。

三是强化成果转化的应用导向，提升研发创新的内生动力。通过职务科技成果赋权，使科研人员提前拥有产权，从而激发创新和转化的动力。优化科研评价，强化应用导向，提升成果转化在职称评定、岗位聘任、人才评价、绩效考核等中的比重，完善技术转移人才评价和职称评定制度。建立针对科技成果转化作出重要贡献人员激励的长效机制，如科研人员获得职务科技成果转化奖励不受绩效工资总量限制，不纳入总量基数。

长期以来，我国高校存在“重研发、轻转化”“重理论、轻应用”的倾向，产出成果难以有效对接市场需求，导致大量专利闲置。高校要坚持“四个面向”，在科技创新活动前端，确立“市场需求导向”，将市场化运用嵌入高校科技创新活动全过程。

一是加强有组织科研，促成可转化的成果产出。聚焦服务国家和区域战略需求，转变科研理念，主动谋划、主动服务，明确科研方向和具体任务，形成有计划、有组织的科研创新活动。创新科研范式和组织模式，加强高校与区域产业发展互动，充分利用学校优势特色学科，推进学科交叉融合。强化问题导向和结果导向，推进问题与需求、技术与应用、研发与生产的协调，注重研发与需求的衔接，促成“可转化”的专利成果产生。

二是强化专利导航布局，培育高价值专利。加强高价值专利布局，围绕战略产业集群，聚焦“卡脖子”技术领域，设立重点领域研究专项，加强关键核心技术攻关，确保产业链、生产链安全，有力服务科技自立自强。构建高价值专利的筛选指标、权重与测度模型，研究关键核心技术领域高价值专利驱动影响因素，全面考虑不同产业的战略地位、营商环境、行业集中度、市场前景等市场主体因素，指引关键核心技术领域高价值专利创造。在技术研发、专利撰写、专利申请、专利运营等专利全生命周期中定向培育，全方位、多维度释放出专利价值，引领技术研发、创新布局，抢占产业发展制高点、培育竞争新优势。

三是强化产学研深度融合，推进协同创新。聚焦国家战略和产业发展重大需求，强化高校与产业发展互动，推进科教产融合创新，发挥优势特色学科对经济社会发展的引领和支撑作用，助力战略性新兴产业。统筹校内外科研资源，推进“需求牵引”型研发，强化高校与企业共建科研平台，推进联合协同攻关。

科技创新与成果转化工作涉及面广、专业性强，不仅需要技术创新人才，还需要技术、管理、运营等专业人才支撑；不仅需要资金、平台、设施等创新资源，也需要对创新决策、研发投入、科研组织和成果转化等整体考量。这需要高校系统布局、一体推进创新和成果转化政策。

一是建立科技创新全链条决策机制。要坚持系统观念，围绕“为谁创新、谁来创新、创新什么、如何创新”，优化制度机制，探索科研评价、科研组织和成果转化全链条部署，主动融入以企业为主体、产学研高度协同、深度融合的技术创新体系。紧扣国家战略、地方需求和企业需要，布局研发资源，着力研发方向，产出应用成果。

二是推进知识产权全链条信息服务。健全知识产权信息服务平台，强化“全流程贯通、全要素集聚、全链条服务”模式，提升信息服务支撑创新的效能。有效发挥专利导航的指引作用，实现创新与需求的精准对接，推动专利信息分析与产业运行深度融合、研发活动与产业应用高度匹配。立项前，进行信息咨询、专利检索，全面了解技术研发状况，分析竞争态势，明确研发方向；研发阶段，进行专利信息分析，明确研发重点和路径，提升创新水平和效率；专利申请阶段，围绕创新技术进行专利组合布局，提升技术的法律保护水平；成果转化阶段，协助商业谈判，策划转化方案，促进成果转化。

三是引导知识产权服务业支持高校创新全过程。推动知识产权服务机构深度参与高校科技创新全过程，将知识产权服务资源向高校科技创新活动汇聚，促进服务链与创新链、产业链、资金链融合。建设专业化成果转化机构，吸纳行业企业、地方政府、投融资机构等创新力量共同参与。搭建市场化运营服务平台，畅通成果转化渠道，盘活存量、用好增量，提升科技成果转化和产业化水平。